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万元

银行产品营销专家

银行合规实战指南:全面解析与案例剖析

章节:共13讲

共736人已学

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第1讲:合规概述与监管环境(上)

15 分钟 29 秒
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第1讲:合规概述与监管环境(下)

22 分钟 3 秒
免费试看
3
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第2讲:银行公司治理与合规管理体系

25 分钟 29 秒
4
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第3讲:银行业务合规管理(上)

25 分钟 51 秒
5
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第3讲:银行业务合规管理(下)

20 分钟 35 秒
6
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第4讲:银行内控合规管理(上)

19 分钟 25 秒
7
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第4讲:银行内控合规管理(下)

20 分钟 36 秒
8
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第5讲:银行合规科技与数据治理

22 分钟 55 秒
9
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第6讲:银行合规检查与处罚

15 分钟 9 秒
10
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第7讲:银行合规文化建设

25 分钟 51 秒
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第8讲:银行消费者权益保护

29 分钟 51 秒
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第9讲:银行反洗钱与反恐怖融资

27 分钟 9 秒
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第10讲:银行合规未来发展趋势

10 分钟 54 秒
  • 课程介绍
  • 课程大纲
  • 具体章节
https://ksb-1253359580.file.myqcloud.com/newhdp/live_cover/13839/e3723fba53ffc3e34e2f10082873c56d.jpeg

银行合规实战指南:全面解析与案例剖析

课程背景:

在瞬息万变的金融市场中,银行公司部作为对公业务的核心引擎,其团队的绩效直接关系到银行的盈利能力和市场竞争力。然而,随着金融科技的迅猛发展、客户需求的日益多元化以及监管环境的日趋严格,公司部团队面临着前所未有的挑战。

传统的人才管理模式已难以适应新形势下的发展需求。如何吸引、培养和留住优秀人才,如何激发团队潜能、提升协作效率,如何构建积极向上的团队文化,如何应对数字化转型带来的机遇与挑战,这些都是摆在银行管理者面前的现实问题。

与此同时,公司部团队的管理建设也面临着诸多痛点。人才流失、激励不足、沟通不畅、创新乏力等问题屡见不鲜,严重制约了团队绩效的提升和业务的拓展。

本课程旨在为银行公司部管理者提供一套系统、实用的团队管理建设方案。课程将结合最新的管理理论与实践经验,深入剖析公司部团队管理的各个环节,包括人才选拔与培养、绩效管理与激励、沟通与协作、领导力与文化建设、创新与变革管理、风险管理与合规意识、数字化转型与未来发展等。

通过本课程的学习,学员将深入了解公司部团队管理的本质与规律,掌握提升团队绩效、激发团队潜能、打造高效能团队的有效方法。同时,课程还将结合丰富的案例分析,帮助学员更好地理解和应用所学知识,从而在实际工作中取得更好的成效。

课程收益

1. 提升领导力,打造高效团队

2. 优化人才管理,激发团队潜能

3. 完善绩效激励,提升团队业绩

4. 促进沟通协作,增强团队凝聚力

5. 建设团队文化,营造积极氛围

6. 应对数字化转型,实现持续发展

课程对象:银行中后台员工,支行行长等

课程大纲

第一:合规概述与监管环境

1. 合规定义:内控基石,稳健经营

2. 监管体系:法律法规,监管规定

3. 监管机构:金融监督管理总局,人民银行

4. 监管趋势:强监管,严处罚

5. 合规文化:全员参与,合规为本

6. 合规风险:识别、评估、应对

7. 案例剖析:某银行因违规放贷被罚款

8. 合规挑战:外部环境,内部管理

第二:银行公司治理与合规管理体系

1. 公司治理:三会一层,权责分明

2. 合规管理:三道防线,独立有效

3. 合规部门:组织架构,职责权限

4. 合规制度:完善体系,动态更新

5. 合规培训:全员覆盖,提升意识

6. 合规考核:奖惩分明,强化责任

7. 案例剖析:某银行合规部门成功防范风险

8. 合规管理:持续改进,适应变化

第三:银行业务合规管理

1. 信贷业务:贷前、贷中、贷后

2. 存款业务:开户、销户、资金管理

3. 支付结算:转账、汇款、清算

4. 理财业务:销售、管理、信息披露

5. 银行卡业务:发卡、用卡、风险管理

6. 电子银行:安全认证、交易管理

7. 案例剖析:某银行因违规销售理财产品被罚

8. 业务合规:流程优化,风险防控

第四:银行内控合规管理

1. 内部控制:五要素,全面覆盖

2. 风险评估:识别、分析、应对

3. 内部审计:独立监督,评价改进

4. 案件防控:预防、发现、处置

5. 消费者权益保护:信息披露,投诉处理

6. 反洗钱:客户身份识别,可疑交易报告

7. 案例剖析:某银行内部审计发现重大风险

8. 内控合规:持续完善,防范风险

第五:银行合规科技与数据治理

1. 金融科技:创新发展,合规先行

2. 数据治理:采集、存储、使用

3. 信息安全:保密性、完整性、可用性

4. 网络安全:防火墙、入侵检测、漏洞扫描

5. 人工智能:辅助决策,提高效率

6. 区块链:数据共享,防篡改

7. 案例剖析:某银行利用大数据进行风险监测

8. 合规科技:赋能合规,提升效率

第六:银行合规检查与处罚

1. 监管检查:现场检查,非现场检查

2. 检查内容:合规制度,业务流程

3. 检查方式:抽查、核查、访谈

4. 检查结果:整改意见,行政处罚

5. 行政处罚:警告、罚款、吊销牌照

6. 司法责任:刑事责任,民事责任

7. 案例剖析:某银行因违规被监管处罚案例

8. 合规检查:积极配合,及时整改

第七:银行合规文化建设

1. 合规文化:价值观,行为准则

2. 领导重视:高层示范,全员参与

3. 制度建设:完善体系,明确责任

4. 培训教育:宣传引导,提升意识

5. 舆论监督:媒体监督,社会监督

6. 激励机制:奖惩分明,正向激励

7. 案例剖析:某银行合规文化建设的成功经验

8. 合规文化:润物无声,久久为功

第八:银行消费者权益保护

1. 消费者权益:知情权,选择权,公平交易权

2. 信息披露:充分、准确、及时

3. 产品销售:适当性原则,风险提示

4. 投诉处理:及时、公正、有效

5. 金融知识普及:宣传教育,提高意识

6. 弱势群体保护:特殊关爱,便利服务

7. 案例剖析:某银行因侵害消费者权益被投诉

8. 消费者权益:以人为本,诚信服务

第九:银行反洗钱与反恐怖融资

1. 洗钱定义:清洗非法所得,掩盖资金来源

2. 恐怖融资:为恐怖活动提供资金支持

3. 反洗钱义务:客户身份识别,可疑交易报告

4. 反洗钱措施:客户尽职调查,风险评估

5. 反洗钱监管:监管检查,行政处罚

6. 国际合作:信息交流,联合打击

7. 案例剖析:某银行因反洗钱不力被处罚

8. 反洗钱:预防为主,综合治理

第十:银行合规未来发展趋势

1. 监管科技:大数据,人工智能,区块链

2. 合规转型:数字化,智能化,自动化

3. 合规人才:专业化,复合型,国际化

4. 合规生态:行业自律,社会共治

5. 国际监管:跨境合作,信息共享

6. 监管沙盒:创新试点,风险可控

7. 案例剖析:国外银行合规创新案例

8. 合规未来:机遇挑战,持续发展

 

讲师资历

万元

银行产品营销专家

12年以上银行产品营销经验

法国南锡商学院硕士、博士

可中英文授课

意大利博洛尼亚大学MBA硕士、莫斯科国立国际关系学院经济学硕士

上海财经大学、浙大城市学院等高校兼职讲师

曾任:伦敦ZAIFE投资银行丨项目经理

曾任:新加坡大华银行(新加坡国资控股)丨海外大客户业务副总裁

曾任:高顿财经丨金融领域讲师

*实战经验:

万老师科班出身,硕士毕业赴海外金融行业工作,具备扎实的理论基石以及国际视野、深度市场研究能力,精通海外以及国内的金融业务,擅长对公客户营销、高净值客户营销、理财客户心理分析等板块。

同时老师曾担任高顿财经金融领域讲师,在北京、上海、杭州等城市开展20+场《CFA认证》、《固定收益证券》等课题的公开课,也曾为中信银行讲授《财富管理》、《客户心理分析与KYC技巧》等课程,累计服务近50家银行,授课近百场。

——任职伦敦ZAIFE投资银行期间

【1】曾负责参与安邦保险次级贷的发行,运用自身专业金融知识,协助整理路演内容并做出呈现,同时协助与多位意向客户进行商务的洽谈,最终助力次级贷的发行金额达2亿英镑。

【2】曾负责参与东蓝数码在伦敦创业板IPO及再融资项目,配合团队完成招股书的撰写,最后成功帮助东蓝数码在伦敦募资1.5亿英镑,约合15亿人民币。

——任职新加坡大华银行期间

【1】负责企业的国内客户开发与维护,通过客户转接、产品吸引、多新媒体平台宣传等方式,大理挖掘与运营高净值客户,实现从高净值客户10到200的提升,总资产超过1亿新币,投保金额翻倍。

【2】负责银行与国内有境外业务需求的企业合作,在开发一家网游企业时,从最开始被门卫拦住,到找到关键人挖掘相关需求、匹配银行资源、再到PPT的制作和路演,一步步不断完善,最终成功与企业建立海外账户,实现企业在外汇套保交易的新纪录。

【3】负责上海移民展会的统筹,建立银行与移民机构的合作,制作针对性的路演资料,参与对方的移民&教育机构的客户分享会,最终仅用一天的时间完成月度的KPA,签约移民机构18家,刷新企业榜首记录。

 

第1讲:合规概述与监管环境(上)
第1讲:合规概述与监管环境(下)
第2讲:银行公司治理与合规管理体系
第3讲:银行业务合规管理(上)
第3讲:银行业务合规管理(下)
第4讲:银行内控合规管理(上)
第4讲:银行内控合规管理(下)
第5讲:银行合规科技与数据治理
第6讲:银行合规检查与处罚
第7讲:银行合规文化建设
第8讲:银行消费者权益保护
第9讲:银行反洗钱与反恐怖融资
第10讲:银行合规未来发展趋势

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