2022年基金从业资格考试考前培训系列课程

基金从业资格考试精讲班 

课程背景：

近年来，银行业的监管趋于严格，一系列资管新政的陆续出台，被部分媒体解读为监管大年，透过资管新规的相关要求来看，合规销售是重中之重，其中持证上岗及销售产品必须有相应的资质也是银行业监管部门检查事项的必查项，掌握常用的基金知识也有利于基金业务的发展，为提升基金从业人员职业道德与执业规范水平，确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，顺利在短时间内通过考试，特推出基金从业人员资格考试考前培训精讲课程。

考情分析：

基金从业一共考三门，科目一必考，科目二最难，科目三简单，但是科目三对于银行的大部分人来说比较陌生，建议大家考取科目一+科目二。先说科目一：科目一裸考平均成绩在51分，一天的冲刺班加上四个小时的重复记忆之后，通过科目一问题不大；科目二大部分考生裸考科目二的成绩分布在40-50 分之间，均值为44 分左右，裸考通过基本不可能，试卷分析有二，其一：考试计算题逐年加大，最近一期考试计算题达到9 分-16 分（因抽题不同）。均值12.5 分，平均得分概率为25%，为3 分，此为一大失分重点；其二，理解与数字归纳题目较多，例如置信区间的概率问题，及证监会在（）日以内予以批复XXX，此类题目较多，较难归纳，此为二大重点,占比10%。复习应着重于此。故科目二尽量借助外力（培训、远程视频）等方式会更为省时和省力。

课程收益：

1、提升基金从业人员职业道德与执业规范水平，合规销售能力；

2、掌握基金业相关的知识与专业技能，储备必要的基金知识；

3、快速掌握两门课程的必考、常考、重点、难点等核心知识点；

4、通过培训可以帮助学员顺利通过考试；

大纲说明：

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：

（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

课程大纲

（目录章节顺序对应基金从业官方教材）

科目一

第1章金融市场、资产管理和投资基金

1.1居民理财与金融市场

1.2+1.3金融资产、资产管理行业和行业的状况

1.4投资基金简介

第2章证券投资基金概述

2.1证券投资基金的概念与特点

2.2证券投资基金的运作与参与主体

2.3证券投资基金的法律形式和运作方式

2.4证券投资基金的起源与发展2.5中国证券投资基金业的发展历程2.6基金业在金融体系中的地位与作用

第3章基金的类型

3.1证券投资基金分类概述

3.2-3.5基金的基本类别

3.6-3.10特殊的证券投资基金类别

第4章证券投资基金的监管

4.1基金监管概述

4.2基金监管机构和行业自律组织

4.3对基金机构的监管

4.4对公开募集基金的监管

4.5对非公开募集基金的监管

第5章基金职业道德

5.1道德与职业道德

5.2基金职业道德规范

5.3基金职业道德教育与修养

第16章基金募集、交易与登记

16.1基金的募集与认购

16.2基金的交易、申购和赎回

16.3开放式基金份额的登记

第20章基金的信息披露

20.1基金信息披露概述20.2基金信息披露义务

20.3基金募集信息披露20.4基金运作信息披露

20.5特殊基金品种的信息披露

第21章基金客户和销售机构

21.1基金客户21.2基金销售机构21.3基金销售机构的销售理论、方式和策略

第22章基金销售行为规范及信息管理

22.1基金销售机构人员行为规范22.2基金宣传推介材料规范

22.3基金销售费用规范22.4基金销售适用性与投资者适用性

22.5基金销售信息管理22.6私募投资基金销售行为规范

第23章基金客户服务

23.1基金客户服务概述23.2基金客户服务流程23.3 投资者保护工作

第24章基金管理人公司治理和风险管理

24.1治理结构

24.2组织机构24.3风险管理

第25章基金管理人的内部控制

25.1内部控制的目标和原则25.2内部控制机制

25.3内部控制制度25.4内部控制的主要内容

第26章基金管理人的合规管理

26.1合规管理概述26.2合规管理机构设置

26.3合规管理的主要内容26.4合规风险

科目二

第6章投资管理基础

6.1财务报表

6.2财务报表分析

6.3货币的时间价值与利率

6.4常用描述性统计概念

第7章权益投资

7.1资本结构

7.2权益类证券

7.3股票分析方法

7.4股票估值方法

第8章固定收益投资

8.1债券与债券市场

8.2债券价值分析与估值方法

8.3货币市场工具

第9章衍生工具

9.1衍生工具概述

9.2远期合约和期货合约

9.3期权合约

9.4互换合约

第10章另类投资

10.1另类投资概述10.2私募股权投资

10.3不动产投资10.4大宗商品投资

第11章投资者需求

11.1投资管理流程11.2投资者类型和特征

11.3投资者需求和投资政策说明书11.4基金公司投资管理架构

第12章投资组合管理

12.1现代投资组合理论

12.2资本市场理论

12.3被动投资和主动投资

12.4资产配置和投资组合构建

第13章投资交易管理

13.1证券市场的交易机制

13.2交易执行13.3基金公司投资交易管理

第14章投资风险管理

14.1投资风险的种类

14.2投资风险的测度

14.3不同类型基金的风险管理策略

第15章基金业绩评价

15.1基金业绩评价概述

15.2绝对收益与相对收益

15.3基金业绩归因

15.4基金主动管理能力、业绩持续性和风格分析15.5基金业绩评价业务体系15.6全球投资业绩标准

第17章基金的投资交易与清算

17.1基金参与证券交易所二级市场的交易与结算

17.2银行间债券市场的交易与结算

17.3海外证券市场投资的交易与结算

第18章基金的估值、费用与会记核算

18.1基金资产估值

18.2基金费用

18.3基金会计核算

第19章基金的利润分配与税收

19.1基金利润及利润分配

19.2基金税收

第27章基金国际化的发展概况

27.1海外市场发展

27.2中国基金国际化发展

讲师介绍：

邱明老师  6年基金从业资格考试培训经历

注册金融理财师(AFP)

国际金融理财师(CFP)

国有银行总行级高级内训讲师

满分通过基金从业资格考试的学霸

累计考试辅导近百场，累计超过2800学员顺利通过考试

擅长：基金从业资格考试考前培训系列（科目一二，不含科目三），2015年满分通过基金从业资格考试，银行从业资格考试考前培训系列课程（个人理财和法律法规）

邱老师寄语：科学的学习方法可以使努力更有价值。

教学特色：目标直截了当——通过考试，通过精确的考情分析，侧重教学重点策略，分清轻重，得分难易，有取有舍，快速掌握考点，学生考试通过率高。做到点、线、面结合，利用有限时间，达到事半功倍的效果。

邱明老师持有金融理财双证，对金融理财类考试考点非常熟悉，秉承“只讲考点，不讲教材；只讲重点，不讲故事”理念，授课针对性极强。曾在多次考前辅导中，发现多数学生都徘徊在55分-59分之间，结合自身过往经验及丰富知识，给与学生应试技巧和备考策略，使其能够快速找到最大的失分点，以最简单的方式，更省时间的方式助力学生通过考试。